|
№ з/п |
Корупційний ризик |
Пріоритетність корупційного ризику (низька середня висока) |
Заходи щодо усунення корупційного ризику |
Відповідальний за виконання заходу |
Строк виконання заходів щодо усунення корупційного ризику |
Ресурси для впровадження заходів |
Очікувані результати |
|
1. |
2. |
3. |
4. |
5. |
6. |
7. |
8. |
|
І. Організаційно-управлінська діяльність |
|||||||
|
1. |
Недостатня обізнаність працівників Служби з положеннями антикорупційного законодавства, з питань електронного декларування (фінансового контролю), запобігання та врегулювання конфлікту інтересів, захисту викривачів, етичної поведінки, відповідальності за корупційні правопорушення |
висока |
- участь уповноваженої особи, всіх працівників у навчальних заходах, що проводить НАЗК, Нацдержслужба, інші зовнішні освітні проекти з тематики запобігання корупції; - проведення на всіх рівнях внутрішніх занять, семінарів, конференцій, консультацій; - оприлюднення актуальної інформації НАЗК шляхом розміщення на внутрішній мережі; - розробка, затвердження, вивчення на всіх рівнях внутрішніх локальних актів по всім напрямках запобігання корупції (відповідно до Плану коригувальних дій, додаток 9 до АКП Держлікслужби) |
Уповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупції Служби Голінько Л. М. |
Постійно, відповідно до запрошень, відповідних органів
щомісячно на протязі 2021-2023 років, відповідно до планів проведення занять |
В межах наявного фінансування |
Усунення (мінімізація) корупційного ризику:
1. Систематичне проведення занять, тренінгів, семінари з питань антикорупційного законодавства, доведення оперативної інформації, що надходить від НАЗК;
2. Підвищення рівня обізнаності, доброчесності працівників Служби;
3. Встановлення антикорупційної культури працівників;
4. Нетерпимість до корупційних проявів;
5. Чітка регламентація всіх процесів організації роботи із запобігання корупції в Службі;
6. Проведення тестувань з працівниками Служби щодо знань антикорупційного законодавства;
7. Проходження курсів з підвищення антикорупційної обізнаності;
8. Позитивна антикорупційна репутація Держлікслужби та Служби. |
|
2. |
Можлива недоброчесність посадових осіб Служби під час опрацювання запитів на публічну інформацію, звернень громадян, тощо. Недостатня урегульованість локального акту Служби, наявність прогалин, його застосування може призвести до вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, порушення процедури розгляду запитів, звернень громадян тощо. |
висока |
Врегулювання внутрішнього порядку роботи з запитами на інформацію, зверненнями, який серед іншого унормовуватиме питання запобігання та врегулювання конфлікту інтересів у осіб, які працюють з відповідними документами, недопущення розголошення конфіденційної інформації про заявника та відповідальності за порушення законодавства з питань доступу до інформації, розгляду звернень громадян та антикорупційного законодавства. |
Уповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупції Служби Голінько Л. М.
Начальник Служби Сушарина І. В.
|
Посилення постійного контролю з боку начальника Служби
Постійно
|
В межах наявного фінансування |
Усунення (мінімізація) корупційного ризику:
1. Встановлено додатковий контроль за дотриманням спеціального та антикорупційного законодавства під час розгляду запитів на інформацію, звернень шляхом: запровадження періодичного моніторингу (аудиту) з боку підрозділу документообігу та уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції Служби відповідних запитів, звернень та листів-відповідей на них та звітування перед керівництвом про результати такого моніторингу. 2. Розроблено та прийнято порядки роботи із запитами, зверненнями на інформацію у Службі. 3. Попереджено кожного працівника про персональну відповідальність за порушення законодавства щодо доступу до інформації, звернень громадян та антикорупційного законодавства із зазначенням статей нормативно-правових актів, якими така відповідальність встановлена, та санкцій, які вони передбачають. 4. Проведено навчання із доведенням типових ситуацій порушення антикорупційного законодавства під час (за результатами) розгляду запитів, звернень (розгляд в умовах конфлікту інтересів, розголошення інформації з обмеженим доступом), а також ситуацій порушення спеціального законодавства, що можуть передувати або бути наслідками вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень. 5. Забезпечено обов’язкове проведення перевірки за кожним повідомленням про порушення законодавства та розгляд (незалежно від результатів відповідних перевірок) таких повідомлень у рамках оцінки корупційних ризиків з метою встановлення причин і умов, що сприяють вчиненню корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень. |
|
ІІ. Управління матеріальними ресурсами, фінансами |
|||||||
|
3. |
Необґрунтоване внесення змін до договору про закупівлю шляхом укладення додаткових угод |
середня |
1. Забезпечення обґрунтування необхідності укладення додаткових угод про внесення змін до договору про закупівлю та документального підтвердження доцільності таких змін. 2. Запровадження попереднього аналізу та візування уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції проектів додаткових угод до договорів на закупівлю товарів, робіт та послуг. |
Головний бухгалтер Василенко О. І.
Уповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупції Служби Голінько Л. М.
|
постійно |
В межах наявного фінансування |
Усунення (мінімізація) корупційного ризику:
1. Забезпечення обґрунтування необхідності укладення додаткових угод про внесення змін до договору про закупівлю та документального підтвердження доцільності таких змін.
2. Запровадження попереднього аналізу та візування уповноваженим підрозділом (уповноваженою особою) з питань запобігання та виявлення корупції проектів додаткових угод до договорів на закупівлю товарів, робіт та послуг.
3. Упорядкування процесу закупівель та можливе внесення змін до договорів.
4. Відсутність фінансових та матеріальних втрат Служби. |
|
4. |
Недостатня урегульованість процедур встановлення надбавок та вирішення питань щодо преміювання працівників. дискреційні повноваження щодо встановлення надбавок та премій |
середня |
Надання письмових пропозицій начальнику Служби із обґрунтуванням результатів діяльності кожного працівника для встановлення та виплати премій. |
Уповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупції Служби Голінько Л. М.
Головний спеціаліст з питань персоналу Холодна Ю. О. |
Посилення постійного контролю з боку начальника Служби Сушариної І. В.
Постійно |
В межах наявного фінансування |
Усунення (мінімізація) корупційного ризику:
1. Прозорість та чіткість при нарахуванні заробітної плати, покращення моральної атмосфери в колективі, зниження плинності кадрів.
2. Чітке обґрунтуванням результатів діяльності кожного працівника для встановлення та виплати премій. |
|
ІІІ. Управління персоналом |
|||||||
|
5. |
Можливість втручання у діяльність конкурсної комісії третіх осіб з метою впливу на прийняття нею рішень, Можливість впливу члена конкурсної комісії (шляхом переконання інших членів) на прийняття того чи іншого рішення, зокрема у зв’язку з особистою зацікавленістю в результатах відбору, недоброчесність членів конкурсної комісії. |
середня |
1. Встановлення додаткового контролю (у тому числі зовнішнього) за дотриманням спеціального та антикорупційного законодавства під час проведення конкурсу на зайняття посад. 2. Запровадження періодичного моніторингу з боку уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції. 3. Публікації на сайті інформації щодо кожного етапу конкурсного відбору списків осіб, які беруть участь у конкурсі. 4. Розробка внутрішнього механізму повідомлення членом конкурсної комісії про конфлікт інтересів. 5. Встановлення процедури розкриття інформації про конфлікт інтересів членами конкурсної комісії та відмову у включенні до складу членів цієї комісії. 6. Здійснення заходів щодо запобігання залученню внутрішніх претендентів на посаду (осіб, які вже працюють в органі) до будь-яких заходів з організації чи проведення конкурсу. документах, які регулюють проведення відбору, механізму повідомлення про конфлікт інтересів та дій члена комісії (іншої особи) у разі його виникнення.
|
Начальник Служби Сушарина І. В.
Члени конкурсної комісії та адміністратор
Головний спеціаліст з питань персоналу Холодна Ю. О.
Уповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупції Служби Голінько Л. М.
|
Перед засіданням конкурсної комісії проведення інструктажів навчань
Проводиться постійно під час всієї процедури конкурсного відбору
|
В межах наявного фінансування |
Усунення (мінімізація) корупційного ризику (проведення якісного конкурсного відбору):
1. Встановлено додатковий контроль (у тому числі зовнішній) за дотриманням спеціального та антикорупційного законодавства під час проведення конкурсу на зайняття посад. 2. Запроваджено періодичний моніторинг з боку уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції органу документації щодо здійснення конкурсного відбору на кожну з посад (у тому числі в частині надання інформації про його проведення на запити на інформацію) та звітування перед керівництвом про результати такого моніторингу, а у разі якщо виявлені порушення стосуються керівника – повідомлення правоохоронних органів; 3. Публікації на сайті інформації щодо кожного етапу конкурсного відбору – списків осіб, які беруть участь у конкурсі, із зазначенням інформації про їх допущення до наступного етапу відбору, а також – критерії відбору, які були застосовані комісією у кожному конкретному випадку. 4. Встановлено процедуру розкриття інформації про конфлікт інтересів членами конкурсної комісії та відмову у включенні до складу членів цієї комісії. 5. Здійснено заходи щодо запобігання залученню внутрішніх претендентів на посаду (осіб, які вже працюють в органі) до будь-яких заходів з організації чи проведення конкурсу (у тому числі якщо таким претендентом є член конкурсної комісії – повідомлення про це на першому засіданні комісії після подання документів до участі в конкурсі та не приймати участь у конкурсній процедурі на цю посаду; недопущення надання доступу таким особам до інформації про завдання, які вирішуватимуть претенденти, а у разі отримання такої інформації – зміна відповідних завдань тощо). 6. Обов’язкове відображення у документації за результатами проведення конкурсу мотиви (обґрунтування) прийнятого рішення. 7. Комплектація штату Служби кваліфікованими, гідними працівниками. |
|
6. |
Прийняття на посади осіб, які не відповідають встановленим вимогам, або тих, які подали недостовірні відомості у зв’язку з відсутністю законодавчого обов’язку проведення спеціальної перевірки. |
середня |
1. Забезпечення проведення перевірки достовірності наданих претендентом на посаду відомостей про себе з оригіналами або завіреними копіями відповідних документів (у тому числі шляхом пошуку відомостей про фізичну особу у Єдиному державному реєстрі осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення), а також його відповідності кваліфікаційним вимогам (у випадку, якщо не проводиться спеціальна перевірка). 2. Моніторинг уповноваженою особою в мережі «Інтернет» всіх можливих відомостей на кандидата на посаду. 3. Проведення індивідуальної співбесіди з уповноваженою особою. 4. Проведення навчальних заходів із головним спеціалістом з питань персоналу Служби, відповідальним за організацію проведення спеціальних перевірок, з метою підвищення їх рівня знань антикорупційного законодавства
|
Головний спеціаліст з питань персоналу Холодна Ю. О.
Члени конкурсної комісії та адміністратор
Уповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупції Служби Голінько Л. М. |
Проводиться постійно під час всієї процедури конкурсного відбору |
В межах наявного фінансування |
Усунення (мінімізація) корупційного ризику:
1. Забезпечено проведення перевірки достовірності наданих претендентом на посаду відомостей про себе з оригіналами або завіреними копіями відповідних документів (у тому числі шляхом пошуку відомостей про фізичну особу у Єдиному державному реєстрі осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення), а також його відповідності кваліфікаційним вимогам (у випадку, якщо не проводиться спеціальна перевірка).
2. Проводиться моніторинг уповноваженою особою в мережі «Інтернет» всіх можливих відомостей на кандидата на посаду.
3. Проведення індивідуальної співбесіди з уповноваженою особою з метою вербальної перевірки даних, зазначених в документах.
5. Підвищення рівня знань антикорупційного законодавства головним спеціалістом з питань персоналу Служби, відповідальним за організацію проведення спеціальних перевірок.
6. Комплектація штату Служби кваліфікованими, гідними працівниками. |
|
V. Організація роботи по запобіганню та виявлення корупції |
|||||||
|
7. |
Недостатня урегульованість процедури опрацювання повідомлень осіб, які надають допомогу в запобіганні і протидії корупції (викривачів). |
висока |
Розробка та затвердження оновленого внутрішнього організаційно-розпорядчого акту, що передбачатиме процедуру роботи з повідомленнями викривачів (обмеження доступу до інформації посадових осіб органу влади, порядок перевірки таких повідомлень, інформування про його порушення НАЗК). |
Начальник Служби Сушарина І. В.
Уповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупції Служби Голінько Л. М.
|
При набутті чинності змін до ЗУ «Про запобігання корупції» та надання роз’яснень НАЗК |
В межах наявного фінансування |
Усунення (мінімізація) корупційного ризику:
1. Розроблено та затверджено оновлений внутрішній організаційно-розпорядчий акт, що передбачає процедуру роботи з повідомленнями викривачів (обмеження доступу до інформації посадових осіб органу влади, порядок перевірки таких повідомлень, інформування про його порушення Національного агентства та інших спеціально уповноважених органів).
2. Порядок роботи з викривачами відповідає чинному законодавству, при наявності підстав, викривачі довіряють та звертаються до Служби. |
|
VІ. Надання адміністративних послуг (відповідно до інформаційних карток), контрольно-інспекторська діяльність |
|||||||
|
8. |
Направлення на передліцензійні та ліцензійні перевірки одного перевіряючого, що може відобразитися на об’єктивності результатів перевірки, конфлікту між перевіряючим та суб’єктом перевірки |
середня |
1. Візування та контроль уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції наказів на проведення перевірок.
2. Участь уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції в проблемних, складних перевірках. |
Начальник Служби Сушарина І. В.
Уповноважена особа з питань запобігання та виявлення корупції Служби Голінько Л. М.
Заступник начальника відділу Баранова О. А. |
На протязі 2021-2023 років |
В межах наявного фінансування |
Усунення (мінімізація) корупційного ризику:
1. Візування та контроль уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції наказів на проведення перевірок.
2. Участь уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції в проблемних, складних перевірках.
3. Розміщення на офіційному сайті Держлікслужби інформації про можливість оскарження дій посадових осіб.
4. Забезпечення обов’язкового проведення перевірки за кожним повідомленням про порушення законодавства та розгляд.
5. Відсутні репутаційні втрати Служби. |
Уповноважена особа з питань
запобігання та виявлення корупції Лариса ГОЛІНЬКО